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美国证券监管机构３月１日宣布，查获上世纪８０年代以来最大的华尔街内幕交易团伙。１３名成员利用摩根斯坦利、瑞银证券和贝尔斯登等投资银行的内幕信息，在股市中通过交易谋取了１５００万美元的非法利润。
这１３人中包括证券交易经纪、对冲基金交易员、证券公司高级职员和企业律师。
美国证券委员会法务部门负责人说：“今天的行动是上世纪８０年代波斯基与莱文案以来，最大的华尔街专业人士内幕交易案之一。”
纪实小说《贼巢》专门记述了上世纪８０年代轰动全美的波斯基与莱文案，获得奥斯卡奖的影片《华尔街》也取材于该案。
在最新曝光的内幕交易案中，内幕消息主要来源有两个。一个是瑞银证券的执行董事米切尔·古滕贝格涉嫌在６年多的时间里，向数名对冲基金交易员提前发出股票评级变化的内幕消息，并接受他们提供的数十万美元的回报。从古滕贝格手中获取机密消息的两个人是塔夫迪和富兰克林，他们利用这些机密资料，通过多个股票交易户头买卖，每人分别获取４００多万美元的利润。
这一非法活动开始于２００１年，当时古滕贝格欠富兰克林２．５万美元。古滕贝格提议用内幕信息来还债，双方于是开始了获利丰厚的内幕交易活动。
另一个内幕消息源是摩根斯坦利的法律合规检察员兰迪·科洛塔。她将该公司处理的企业并购机密资料交给丈夫克利斯托弗·科洛塔，科洛塔再把这些机密资料卖给其他人。在２００４年９月至２００５年８月之间，这对夫妇赚取了几十万美元。
为避免引起监管机构的注意，内幕交易者费尽心机，他们在酒吧碰头、经常变更手机、用暗语交流，并用现金完成交易。他们通常用别人的账户进行交易，收取的现金报酬也存到他人名下的银行户头。
检察机构已经起诉古滕贝格、塔夫迪、富兰克林、科洛塔夫妇等人，如果罪名成立，最长的刑期可至２５年。
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